Постановление от 21 мая 2012 г. №500 Об установлении размера оплаты необходимых расходов по инвестированию средств выплатного резерва, размера вознаграждения государственной управляющей компании средствами выплатного резерва и состава необходимых расходов по инвестированию средств выплатного резерва

В соответствии с частями 6 и 7 статьи 11 Федерального закона «О порядке финансирования выплат за счет средств пенсионных накоплений» Правительство Российской Федерации постановляет:

1. Установить, что:

а) размер оплаты необходимых расходов по инвестированию средств выплатного резерва не может превышать 1,1 процента средней стоимости чистых активов, находящихся в доверительном управлении по договору доверительного управления средствами выплатного резерва, за отчетный год, в том числе оплата услуг специализированного депозитария не может превышать 0,1 процента средней стоимости чистых активов. Стоимость чистых активов рассчитывается в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, принятыми в соответствии с подпунктом 7 пункта 1 статьи   12 Федерального закона «Об  инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации». Средняя стоимость чистых активов рассчитывается путем сложения стоимости чистых активов по состоянию на конец каждого рабочего дня отчетного года и на последний календарный день отчетного квартала отчетного года, если он приходится на нерабочий день, и деления полученной суммы на количество дней, за которые осуществлялся расчет стоимости чистых активов в отчетном году;

б) размер вознаграждения государственной управляющей компании средствами выплатного резерва (далее - управляющая компания) по договору доверительного управления средствами выплатного резерва составляет 10 процентов величины дохода от инвестирования средств выплатного резерва, полученных управляющей компанией за отчетный год. В случае если стоимость чистых активов, находящихся в  доверительном управлении управляющей компании по договору доверительного управления средствами выплатного резерва, уменьшилась в результате инвестирования по сравнению с предшествующим годом, размер вознаграждения управляющей компании составляет 0 процентов. Размер вознаграждения управляющей компании по договору доверительного управления средствами выплатного резерва по итогам работы за год не должен превышать:

при средней стоимости чистых активов, находящихся в доверительном управлении управляющей компании по договору доверительного управления средствами выплатного резерва, до 100 млрд. рублей включительно - 0,2 процента указанной средней стоимости чистых активов за отчетный год;

при средней стоимости чистых активов, находящихся в доверительном управлении управляющей компании по договору доверительного управления средствами выплатного резерва, превышающей 100 млрд. рублей, - 200 млн. рублей плюс 0,02 процента от средней стоимости чистых активов, превышающей 100 млрд. рублей;

в) в состав необходимых расходов по инвестированию средств выплатного резерва включаются:

оплата услуг, оказываемых специализированным депозитарием Пенсионному фонду Российской Федерации и управляющей компании в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария;

компенсация специализированному депозитарию расходов, понесенных им в качестве номинального держателя ценных бумаг, в которые инвестированы средства выплатного резерва;

оплата услуг аудиторской организации по проведению проверок в соответствии со статьей 9 Федерального закона «Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации»;

страховые премии по договорам обязательного страхования ответственности, определяемые в соответствии с Федеральным законом «Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации»;

расходы, связанные с осуществлением учета прав на ценные бумаги и хранением сертификатов документарных ценных бумаг, в которые инвестированы средства выплатного резерва и учет прав на которые и хранение сертификатов которых в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации не осуществляются специализированным депозитарием;

комиссионное вознаграждение и (или) оплата услуг брокеров, совершающих сделки, связанные с инвестированием средств выплатного резерва (далее - брокеры), а также уполномоченных дилеров на рынке государственных ценных бумаг Российской Федерации (далее - уполномоченные дилеры);

оплата услуг кредитных организаций по совершению операций со средствами выплатного резерва, в том числе расходы, связанные с открытием счетов, предназначенных для зачисления средств выплатного резерва, проведением операций по этим счетам и осуществлением расчетов, если эти расходы не включены в комиссионное вознаграждение или в оплату услуг брокеров и уполномоченных дилеров;

оплата услуг по определению взаимных обязательств по сделкам, совершенным со средствами выплатного резерва, если эти расходы не включены в комиссионное вознаграждение или в оплату услуг брокеров и уполномоченных дилеров;

оплата услуг депозитариев, осуществляющих проведение депозитарных операций по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг, если эти расходы не включены в комиссионное вознаграждение или в оплату услуг брокеров и уполномоченных дилеров;

оплата услуг организатора торговли в части сделок, совершенных со средствами выплатного резерва, если эти расходы не включены в комиссионное вознаграждение или в оплату услуг брокеров и уполномоченных дилеров;

расходы, связанные с публикацией отчетности о средствах выплатного резерва и финансовых результатах их инвестирования в соответствии с  требованиями, установленными частью 16 статьи 11 Федерального закона «О порядке финансирования выплат за счет средств пенсионных накоплений».

2. Настоящее постановление вступает в силу с 1 июля 2012 г.

Председатель Правительства
Российской Федерации Д.Медведев